业务介绍

一、新三板业务性质

新三板业务主要是券商推荐成长快速、运行规范的中小型企业进入全国中小企业股份转让系统,中小型企业通过这个平台利用资本市场进行融资和股权转让。

二、发展历史

2006年开始,作为新三板业务的试点,北京中关村科技园区中的非上市股份U乐国际可以申请并进入新三板市场。20128月起,新三板接纳上海张江高新产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区作为新一批试点园区。20131213日,国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,意味着新三板正式扩容至全国,新三板自此突破试点国家高新区限制,扩容至全国各地所有符合新三板条件的企业。

三、U乐国际承接新三板业务情况

我U乐国际于2010年取得新三板业务资格,2011年起全面发展新三板业务,并快速成长为新三板业务领域的重要力量。目前推荐新三板挂牌数量名列前茅,在审企业多家,储备项目数十家,分布于上海、武汉、天津、郑州、洛阳、大连、成都、西安等全国各主要城市及经济高新区。面对新三板扩容及做市商制度的市场新机遇,U乐国际将进一步扎实推进新三板项目承揽承做,广泛发掘市场资源,通过成熟专业、高效尽职的业务团队,更好的为客户服务。

业务特点

一、新三板市场是国家建立建全多层次资本市场结构的重要组成部分,为全国非上市中小企业股份U乐国际提供了融资与股权交易的平台。

二、不同于主板、中小板、创业板的核准制,新三板挂牌实行备案审查制

三、不同于主板、中小板、创业板上市必须发行新股稀释原股东股权比例,新三板挂牌时不进行融资,挂牌后可自主选择是否融资及融资时点、对象。

四、与创业板、中小板比较,新三板挂牌门槛低,无实质性业绩指标要求。

五、企业是否可以挂牌的决定权在于券商内核会议,而证券监管部门只是对券商的尽职调查及内核工作进行监督检查。

六、挂牌流程简单,通过率高,所需时间较短,文件报送到股转系统U乐国际完成挂牌备案通常不超过2个月。

七、新三板的股票登记在中国结算北京分U乐国际,在股转系统进行交易,现阶段实行协议转让和做市商两种交易制度。

八、新三板挂牌后实行主办券商持续督导制度,注重U乐国际披露的真实、准确、完整、及时。

九、新三板挂牌企业负担费用低,目前来自地区政府的挂牌补贴通常可以涵盖大部分挂牌费用。

服务客户

主要客户类型:注册于全国各地非上市U乐国际,拥有自主知识产权且知识产权转化为经营成果的高新技术企业优先;具备健全的U乐国际治理结构、经营运行规范;具有持续盈利能力,业务发展前景较好;有股权融资或股权转让需求;愿意承担挂牌U乐国际的主动U乐国际披露义务。

 

业务规则

一、综合类

1.1《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 20131230

1.2关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告 20140228

1.3于全国中小企业股份转让系统有限责任U乐国际有关收费事宜的通知 20130208

二、挂牌业务类

2.1《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》 20130208

2.2《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》 20130620

2.3《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》 20131230

2.4《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》 20131230

2.5《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》 20130208

三、U乐国际业务类

3.1《非上市U乐国际监督管理办法》2013122

3.2《非上市U乐国际收购管理办法》 2014723

3.3《非上市U乐国际重大资产重组管理办法》 2014723

3.4《全国中小企业股份转让系统非上市公众U乐国际重大资产重组业务指引(试行)》 20140725

3.5《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 20131230

3.6《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式(试行)》 20131230

3.7《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式(试行)》 20131230

3.8《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式(试行)》 20131230

3.9《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式(试行)》 20131230

3.10《全国中小企业股份转让系统挂牌U乐国际U乐国际披露细则(试行)》 20130208

3.11《全国中小企业股份转让系统挂牌U乐国际年度报告内容与格式指引(试行)》 20130208

3.12《全国中小企业股份转让系统挂牌U乐国际半年度报告内容与格式指引(试行)》 20130711

优乐国际