中原证券关于收到公开发行可转换U乐国际债券监管意见书的公告

中原证券股份有限U乐国际关于收到

公开发行可转换U乐国际债券监管意见书的公告

本U乐国际董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017年6月29日,中原证券股份有限U乐国际(以下简称:U乐国际)收到中国证

券监督管理委员会证券基金机构监管部《关于中原证券公开发行可转换U乐国际债券的监管意见书》(机构部函[2017]1643号),监管意见书内容如下:

你U乐国际《关于申请出具公开发行 A 股可转换U乐国际债券监管意见书的请示》

(中证[2017]176号)收悉。经研究,现出具你U乐国际截至2017年5月底的监管

意见如下:

一、 未发现你U乐国际治理结构和内部控制存在重大缺陷。

二、 未发现你U乐国际及U乐国际董事、监事、高级管理人员存在重大违法违规

行为。

三、 你U乐国际净资本等风险控制指标最近18 个月持续符合规定标准。

四、 你U乐国际2016 年证券U乐国际分类评价结果为A类A 级。

五、 你U乐国际已于2017年6 月向我会报送全面风险管理落实情况的报告,

从风险管理文化建设、风险管理组织架构健全、风险管理政策和机制完善、风险管理U乐国际系统完善等方面汇报了落实情况和改进措施。请你U乐国际进一步加强全面风险管理体系建设,采取切实有效措施,尽快落实相关工作。

六、 我部对你U乐国际本次申请公开发行可转换U乐国际债券无异议。

本监管意见书有效期为一年,有效期自2017年6月1 日起算。

U乐国际将按照相关规定向中国证券监督管理委员会提交公开发行可转换U乐国际债券的相关材料,并根据该事项的进展情况及时履行U乐国际披露义务。

特此公告。

中原证券股份有限U乐国际董事会

2017年6月30日
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