上海交易所个人投资者行为指引

                                         上海证券交易所个人投资者行为指引
 
第一条  为引导个人投资者(以下简称“投资者”)树立正确的投资观念,理性参与证券交易,依法维护自身权益,根据《证券法》及上海证券交易所(以下简称“本所”)相关业务规则,制定本指引。
第二条  本所为投资者提供教育、引导和服务,依法监管其证券交易行为,保护其合法权益。
第三条  投资者应当不断增强理性投资意识,提高对证券投资风险的防范控制能力,合法参与证券交易,并通过合法途径维护自身权益。
第四条  投资者应当充分理解并遵守证券市场“买者自负”原则。
投资者参与证券交易,应当根据相关市场U乐国际理性判断、自主决策,并自行承担交易后果。
第五条  投资者参与证券交易前,应当掌握证券市场基本知识、相关法律法规和本所相关业务规则,充分了解证券交易风险,掌握必要的风险防范和化解技巧。
第六条  投资者参与证券交易,应当保证其资金来源合法。
第七条  投资者与具有本所会员资格的证券U乐国际签署证券交易委托代理协议时,应当了解受托证券U乐国际资质情况、仔细阅读协议条款,并根据要求签署相关风险揭示文件。
第八条  投资者参与证券交易前,应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素,合理评估自身的产品认知能力与风险承受能力,理性选择合适的投资方式、投资品种、投资时机。
第九条  投资者应当真实、准确、完整地向受托证券U乐国际提供有关其知识结构、资信状况、交易习惯、证券投资经验等方面的个人U乐国际,配合受托证券U乐国际对其风险承受能力作出客观评估,以便受托证券U乐国际对其进行分类管理。
第十条  投资者应当积极参加本所或受托证券U乐国际组织的投资者培训,详细了解并掌握有关证券产品的特点、风险、交易规则等U乐国际。
第十一条  投资者参与高风险证券产品交易或业务前,应当充分认识其特殊风险和交易规则,书面签署相关风险揭示文件。
第十二条  投资者参与本所设立合格投资者制度的产品或业务前,应当根据本所要求,通过相关测试或认证,取得相应的合格个人投资者资格。
第十三条  投资者参与特定证券产品交易前,应当认真阅读其上市公告书、上市U乐国际财务会计报表等公开资料,全面了解该证券产品相关U乐国际。
第十四条  投资者应当通过中国证监会指定的证券U乐国际披露媒体或者其他相关权威媒体,获取证券市场相关U乐国际。
第十五条  投资者可以通过本所网站或公众咨询服务热线,获取本所提供的证券交易知识、U乐国际、技术等方面的服务。
第十六条  投资者应当提高自我保护意识,防范U乐国际欺诈,不偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻。
第十七条  投资者不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及本所业务规则禁止的证券交易行为。
第十八条  投资者发生异常交易行为,被本所限制交易或列为监管关注账户的,本所将要求其受托证券U乐国际予以重点监控。
第十九条  投资者应当积极配合本所证券交易监管工作,接受本所根据有关法律法规和本所业务规则进行的调查,真实、准确、完整地提供相关资料。
第二十条  投资者遇有其他市场参与人在证券交易中实施不当行为,侵害其合法权益的,可以通过司法诉讼等合法途径寻求法律救济。
第二十一条  投资者维护自身权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序和本所等有关单位的工作秩序。
第二十二条  投资者实施不正当行为,扰乱社会公共秩序或有关单位工作秩序的,本所可通报其受托证券U乐国际对其证券交易账户予以特别关注,并可依据相关规则,采取取消其特定证券产品或业务合格个人投资者资格等处理措施。
投资者证券交易及相关行为涉嫌违法的,本所可提请有关机关依法追究其行政、刑事责任。
第二十三条  本指引由本所负责解释。
第二十四条  本指引自发布之日起实施

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