大宗交易业务简介

一、什么是大宗交易

大宗交易(block trading),又称为大宗买卖,是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。

二、如何办理大宗交易委托

如您需要进行大宗交易委托,请持以下证件至分支机构柜台办理:

个人客户:客户本人有效身份证明文件;

机构客户:经办人被授权人有效身份证明文件和大宗交易业务法人授权委托书。

三、大宗交易业务相关规定

(一)申报品种及最低限额

上海市场:

1A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股,或者交易金额不低于200万元人民币;

2B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股,或者交易金额不低于20万元美元;

3、 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份,或者交易金额不低于200万元;

4、债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元。

深圳市场:

1A股单笔交易数量不低于30万股,或者交易金额不低于200万元人民币;

2B股单笔交易数量不低于3万股,或者交易金额不低于20万元港币;

3、基金单笔交易数量不低于200万份,或者交易金额不低于200万元人民币;

4、债券单笔交易数量不低于5千张,或者交易金额不低于50万元人民币;

(二)申报时间

上海市场:

19:3011:3013:0015:30接受意向申报;

29:3011:3013:0015:3016:0017:00接受成交申报;

315001530接受固定价格申报。

交易日的15:00仍处于停牌状态的证券,当日不再接受其大宗交易的申报。

:2项“9:3011:3013:0015:0016:0017:00接受成交申报”,以及第3项为暂缓实施条款,实施时间待交易所另行通知。

深圳市场:

1、采用协议大宗交易方式的,交易所接受申报的时间为每个交易日915113013001530

2、采用盘后定价大宗交易方式的,交易所接受申报的时间为每个交易日15051530

当天全天停牌、处于临时停牌期间或停牌至收市的证券,交易所不接受其协议大宗交易申报。

当天全天停牌或停牌至收市的证券,交易所不接受其盘后定价大宗交易申报。

(三)申报类型

上海市场:

1、意向申报;

2、成交申报;

3、固定价格申报;

4、交易所认可的其他大宗交易申报。

: 3项为暂缓实施条款,实施时间待交易所另行通知。

深圳市场:

1、意向申报;

2、成交申报;

3、定价申报;

4、其他申报。

盘后定价大宗交易的价格类型包括:

1、证券当日收盘价;

2、证券当日成交量加权平均价格。

在接受申报的时间内,未成交申报可以撤销。

(四)申报价格

上海市场:

1、有价格涨跌幅证券的成交申报价格,由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定;

2、无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格,由买卖双方在前收盘价格的上下30%或当日已成交的最高、最低价格之间自行协商确定。

深圳市场:

1、有价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格,在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定;

2、无价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格,在前收盘价的上下30%之间确定。

(五)成交确认时间

上海市场:

1、每个交易日9:3015:30时段确认的成交,于当日进行清算交收;

2、每个交易日16:0017:00时段确认的成交,于次一交易日进行清算交收。(实施时间待交易所另行通知。

深圳市场:

1、权益类证券协议大宗交易、债券(U乐国际债券除外)协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日15001530

2、债券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日915113013001530

 

:我U乐国际根据《上海证券交易所交易规则(2015年修订)》、《上海证券交易所交易规则(2013年修订) 暂缓实施条款》、《深圳证券交易所交易规则(20169月修订)》制定本业务简介,如以上业务规则后续有所更改,以交易所最新交易规则为准。

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