中原证券股份有限U乐国际关于发布证券研究报告的静默期安排

中原证券股份有限(以下简称U乐国际)为进一步完善内控机制、防范内幕交易和管理利益冲突,根据《中华人民共和国证券法》、《证券U乐国际内部控制指引》、《证券U乐国际U乐国际隔离墙制度指引》、《发布证券研究报告暂行规定》和《发布证券研究报告执业规范》等有关法律法规和规范性文件,制定完善《中原证券股份有限U乐国际U乐国际隔离墙制度》。根据U乐国际U乐国际隔离制度安排,发布证券研究报告业务需遵守以下静默期规定:

(一)投资银行部门担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,证券分析师不得发布与该发行人有关的证券研究报告;

(二)投资银行部门担任上市U乐国际股票增发、配股、发行可转换U乐国际债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,证券分析师不得发布与该上市U乐国际有关的证券研究报告;

(三)投资银行部门担任上市U乐国际并购重组财务顾问,在U乐国际将该上市U乐国际列入相关限制名单期间,限制证券分析师发布与该上市U乐国际有关的证券研究报告。

证券分析师跨墙参与投资银行项目,且参与项目时间早于静默期开始时间,则该跨墙分析师从其参与投资银行项目之日起进入静默期。

根据《中原证券股份有限U乐国际U乐国际隔离墙制度》规定,U乐国际发布证券研究报告,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性U乐国际,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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