关于对深市信用证券账户可否融资参与新股申购等问题的答复

各会员单位:

近期,部分会员就深市信用证券账户可否融资参与新股申购等问题向我部咨询,现将有关意见统一答复如下:

一、深市信用证券账户可用于参与新股申购,但使用的资金应为客户自有资金。按照我所和中国结算发布的《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》第十一条的规定,投资者参与新股申购,只能使用一个有市值的证券账户。投资者如以深市信用证券账户参与新股申购,应确保其信用证券账户具有一定的非限售A股股份市值。

二、深市信用证券账户不得使用”融资融券业务”融入资金参与新股申购。按照证监会《证券U乐国际融资融券业务管理办法》第十七条及我所《融资融券实施细则》3.1、3.2条的规定,投资者融资买入的证券不得超过我所规定的标的证券范围,未上市新股不属于融资标的证券范围。

三、新股上市交易前不属于可充抵保证金证券。按照我所《融资融券交易实施细则》第4.1条及业务指南的规定,新股上市交易前不属于可充抵保证金证券。

 

                                                                                                     深圳证券交易所会员管理部

                                                                                                          2013年12月26日

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